未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為場外證券、非上市證券以及非掛牌證券。

非上市證券是沒有被批準(zhǔn)在證券交易所公開買賣的有價證券或不愿在證券交易所申請上市的有價證券。世界各地的證券交易所的證券上市都有其基本標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)某一公司發(fā)行有價證券，不能滿足基本標(biāo)準(zhǔn)或條件時，就不能在證券交易所掛牌上市，成為不能夠在證券交易所上市買賣的證券。另外，還有些公司甘愿拋棄證券上市的利益而拒絕證券的上市，其原因大多是：①不愿公開其業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)狀況；②不愿自己的證券成為投機(jī)的對象；③已發(fā)行股份被大股東把持而且不愿意分散；④公司資本規(guī)模較小，沒有必要利用證券交易所來募集資金。上述不能夠在證券交易所上市或不愿意在證券交易所上市的證券統(tǒng)稱為非上市證券。非上市證券一般都在證券所之外的場所，即“柜臺交易市場”，或“店頭市場”內(nèi)進(jìn)行交易活動。憑證式國債和開放式基金份額屬于非上市證券。

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